Glosario de Términos

Sistema de Prevención de Riesgos (SPR), 

Es la interrelación de elementos propios de la institución con la Matriz de Riesgos institucional y/o sectorial en base a los lineamientos desarrollados por su organismo de control, 

que ayudarán a prevenir el delito de lavado de activos, los elementos que deben ser contemplados en este Sistema, 

entre otros son: 
las Políticas de Debida Diligencia, como, Conozca su cliente, empleado, proveedor, mercado y corresponsal; 
los Objetivos Institucionales en Prevención, orientados a mitigar los riesgos de LA; 
Identificación de aquellos procesos y procedimientos vulnerables al LA, 
Programas de Capacitación al personal en temas de ALA/CFT,  
Utilización de un software que permita generar los reportes solicitados por la UAFE, entre otros; 

Los elementos que conforman este Sistema de Prevención de Riesgos, deberán incorporarse al respectivo “Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos”, el mismo que deberá ser registrado ante la UAFE.