El oficial de cumplimiento al ser el funcionario que debe brindar seguridad a la organización en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo LA/FT, es importante que tenga pleno conocimiento del giro de negocio de la institución, así como de las operaciones y transacciones que por las actividades operativas, la compañía realiza y por las que puede ser expuesta al cometimiento de delitos graves que pueden desembocar en lavado de activos.
La globalización de las operaciones financieras y comerciales, expone a las compañías a potenciales amenazas externas, que se originan y provienen de las propias condiciones que ha establecido el mercado y en que la compañía se desarrolla, por ello, la importancia de identificar los riesgos que tiene la organización con el fin de implementar medidas y procedimientos que permitan mitigar y disminuir cada uno de los riesgos.
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